Valstybė, visuomenė ir kitos šalys iš verslo tikisi skaidrios, etiškos ir sąžiningos veiklos, duodančios geriausius rezultatus. AB „Lietuvos geležinkeliai“ įmonių grupė (toliau – LTG įmonių grupė), norėdama pateisinti šių šalių lūkesčius, savo veikloje laikosi nulinės tolerancijos principo ir įdiegė tikslinių atsparumo korupcijai priemonių sistemą.
LTG įmonių grupės įgyvendinamas korupcijos prevencijos modelis remiasi tarptautinio standarto ISO 37001:2016 „Antikorupcinės vadybos sistemos. Reikalavimai ir naudojimo gairės“ principais. 2022 m. LTG išduotas ISO 37001:2016 sertifikatas. Atsparumo korupcijai priemonės įgyvendinamos laikantis teisės aktų reikalavimų, atsižvelgiant į vyraujančią nacionalinę ir tarptautinę praktiką, įvertinus su korupcija sietinas rizikas. LTG įmonių grupės atsparumo korupcijai politika – tai pagrindinis grupės korupcijos prevencijos veiklos dokumentas, apibrėžiantis atsparumo korupcijai užtikrinimo modelį bei nustatantis priemones, kurios veikloje turi būti įgyvendinamos siekiant skaidrumo ir sąžiningumo.
LTG įmonių grupės atsparumo korupcijai sistema pagrįsta vadovų lyderyste. Vadovams keliamas reikalavimas savo elgesiu rodyti tinkamą pavyzdį, veikti išimtinai LTG įmonių grupėms interesų naudai ir užtikrinti, kad jų atsakomybės ribose veikla būtų vykdoma tinkamai ir skaidriai. Visi grupės darbuotojai atsako už korupcijos prevencijos reikalavimų, kurie susiję su jų pareigomis, supratimą, vykdymą ir taikymą. Darbuotojų etikos kodekso nuostatos padeda užtikrinti LTG veiklos sąžiningumą, skaidrumą ir patikimumą, pagarbius tarpusavio santykius, o Tiekėjų etikos kodeksas įprasmina skaidrų LTG įmonių grupės ir jos veiklos partnerių santykį.
Teisės aktai
Antikorupcinei vadybos sistemai reikšmingi teisės aktai:
LTG korupcijos pasireiškimo nustatymo išvados
Korupcijos pasireiškimo tikimybės nustatymas
Kasmet LTG įmonių grupėje atliekamas korupcijos pasireiškimo tikimybės nustatymas. Jis svarbus tuo, kad padeda įvertinti didžiausius korupcijos rizikos veiksnius, identifikuoti tam tikrose veiklose kylančias rizikas ir numatyti konkrečias priemones ir būdus rizikoms valdyti ir šalinti. Veiklos sritys, kuriose numatoma atlikti korupcijos pasireiškimo tikimybės nustatymą, identifikuojamos dviem pagrindiniais būdais: LR susisiekimo ministerijos pavedimu, atsižvelgiant į šalies socialinius, teisinius ir kt. ypatumus ir pačiai įmonių grupei identifikavus tokią sritį, kurioje galimi korupcijos pasireiškimo tikimybė.
LTG įmonių grupėje kasmet įvertinamos įvairios LTG įmonių grupės veiklos, kuriose egzistuoja didelė korupcijos pasireiškimo tikimybė, analizuojami LTG įmonių grupės priimti teisės aktai, kita dokumentacija, sprendimai, veikiantys procesai, įgyvendinamos priemonės. Jų pagrindu įvertinama:
- ar pasirinktose veiklos srityse antikorupciniu aspektu yra laikomasi teisės aktų ar sutarčių, turinčių įtakos LTG įmonių grupės veiklai, nuostatų ir ar priimti visi teisės aktai būtini įstatymų ir įstatymo įgyvendinamųjų teisės aktų įgyvendinimui;
- ar juose nustatyta sprendimų priėmimo, veiksmų atlikimo tvarka yra aiški ir skaidri, t. y. ar juose įtvirtinti sprendimų priėmimo principai, aiškūs kriterijai, sprendimo priėmimo terminai, sprendimus priimantys subjektai, aiškiai apibrėžti jų įgaliojimai, atskirtos sprendimų priėmimo ir kontrolės funkcijos, nustatyta sprendimų apskundimo tvarka ir kt., ar ši nustatyta tvarka pakankamai reglamentuota ir nesudaro dviprasmybių atsakingiems darbuotojams veikti savo nuožiūra arba atlikti perteklinius veiksmus;
- ar yra įtvirtinti LTG įmonių grupės vidaus kontrolės sistemos funkcionavimo pagrindai, ar veiksmingai funkcionuoja vidaus kontrolės sistema.
2019–2022 metais LTG įmonių grupėje buvo parengtos 9 korupcijos pasireiškimo tikimybės nustatymo išvados:
- Valdomų geležinkelio kelių ir jų įrenginių apsaugos zonoje augančių želdinių inventorizacijos ir apskaitymo, būklės stebėsenos srityje;
- Sutarčių, sudarytų informacinių sistemų/technologijų srityje, vykdymo kontrolės užtikrinimo srityje;
- Viešųjų ir privačių interesų deklaravimo ir interesų konflikto valdymo srityje;
- Esminės viešosios geležinkelių infrastruktūros valdymo funkcijų atlikimo srityje;
- Turto valdymo, naudojimo ir disponavimo juo srityje;
- AB „LTG Infra“ intermodalinių terminalų paslaugų teikimo srityje;
- Grūdų vežimo organizavimo srityje.
- Techninių specifikacijų rengimo srityje.
Šių korupcijos pasireiškimo tikimybės nustatymų pagrindu siekiant didinti veiklos skaidrumą, buvo identifikuoti atskirų veikos sričių korupcijos rizikos veiksniai ir numatytos priemonės, būdai, terminai ir atsakingi padaliniai šioms rizikoms valdyti/minimizuoti.
Korupcijos pasireiškimo tikimybės nustatymo išvados
2022 m. išvada:
LTG įmonių grupėje sudaryta Korupcijos rizikų vertinimo darbo grupė, kuri periodiškai identifikuoja ir vertina galimas korupcijos rizikas įvairiose veiklos srityse. Vadovaujantis ISO standarto nuostatomis, LTG įmonių grupėje sudarytas Korupcijos rizikų registras. Jame identifikuotos 11 esminių korupcijos rizikų, o būtent:
- Viešųjų ir privačių interesų derinimo įstatymo reikalavimų nevykdymas.
- Nevykdomi LR nacionaliniam saugumui užtikrinti svarbių objektų apsaugos įstatymo reikalavimai.
- Netinkamas viešosios geležinkelio infrastruktūros pajėgumų paskyrimas.
- Galimi neskaidrūs viešieji pirkimai.
- Nepakankama vidaus kontrolė užtikrinant darbuotojui priskirto turto, informacijos ir pan. grąžinimą nuraukiant su juo darbo santykius.
- Netinkamas atsakomybės už turtą priskyrimas darbuotojui.
- Netinkamas sutarčių vykdymas ir sutarčių vykdymo kontrolė.
- Transporto priemonių naudojimas asmeninėms reikmėms.
- Kontrabanda ir kiti neteisėti veiksmai.
- Netikslingai nustatomas riedmenų aptarnavimo ciklo dažnumas.
- Neužkardomi sankcionuotų krovinių vežimai.
Korupcijos rizikų valdymui numatomos tikslinės priemonės, kurių įgyvendinimo stebėseną atlieka Verslo saugumo ir Rizikų valdymo darbuotojai.
Skaidrumo linija
Apie LTG įmonių grupėje daromą, padarytą ar planuojamą daryti nusikalstamą veiką, darbuotojų galimus neteisėtus veiksmus ar neveikimą, piktnaudžiavimą pareigomis ar kitus veiksmus, turinčius korupcinio pobūdžio nusikalstamos veikos požymių galima pranešti, pasiūlymus dėl korupcijos prevencijos priemonių bendrovėje teikti įdiegtais pranešimo kanalais:
- Skaidrumo linija užpildę formą.
- Pranešėjų apsaugos kanalu užpildę formą.
Informaciją apie pastebėtus korupcinius atvejus galima teikti ir Lietuvos Respublikos specialiųjų tyrimų tarnybai telefonu +370 5 266 3333, el. paštu pranesk@stt.lt arba palikti pranešimą interneto svetainėje www.stt.lt.
Pasitikėjimo linija gautus pranešimus nagrinėja AB „Lietuvos geležinkeliai" Verslo atsparumo paskirti darbuotojai. Pranešimai yra išnagrinėjami per 20 darbo dienų nuo jų gavimo.
Pranešimą kiekvienas asmuo gali teikti anonimiškai, t. y. nenurodydamas savo vardo, pavardės ir (ar) kontaktinių duomenų. Tačiau jei bus nurodyti kontaktiniai duomenys ir tai, kad asmuo nori būti informuotas apie tyrimo rezultatus, pranešėjas nustatyta tvarka bus informuojamas apie nagrinėjimo rezultatus ir priimtus sprendimus.
LTG įmonių grupė užtikrina pranešėjo ir jo teiktų duomenų konfidencialumą, išskyrus teisės aktų nustatytus atvejus.
Viešųjų ir privačių interesų valdymas
LTG įmonių grupėje užtikrinamas viešųjų ir privačių interesų deklaravimas ir interesų konfliktų valdymas.
Kandidatai, siekiantys užimti atitinkamas pareigas, kurių sąrašą tvirtina LTG generalinis direktorius, prieš jiems pradedant eiti pareigas LTG įmonių grupėje, privalo būti patikrinti dėl potencialaus interesų konflikto.
LTG įmonių grupės darbuotojai nustatyta tvarka teikia privačių interesų deklaracijas. Darbuotojai, kurių einamos pareigos ar atliekamos funkcijos patenka į LR viešųjų ir privačių interesų derinimo įstatymo reguliavimą, privačius interesus deklaruoja pateikdami privačių interesų deklaraciją Privačių interesų registre (PINREG).
LTG įmonių grupės darbuotojai, nepatenkantys į minėto įstatymo reguliavimo sritį, tačiau turintys stacionarią kompiuterizuotą darbo vietą, turi prievolę pateikti privačių interesų deklaraciją pagal vidinius teisės aktus, privačių interesų deklaraciją pateikia darbuotojų savitarnos modulyje „ManoLTG“.
Kasmet parengiami pusmetiniai LTG įmonių grupės darbuotojų pateiktų deklaracijų tikrinimo planai, pagal kuriuos patikrinamos pateiktos privačių interesų deklaracijos ir parengiamos pusmetinės privačių interesų tikrinimo ataskaitos.
Visi LTG įmonių grupės darbuotojai privalo nusišalinti nuo sprendimų, kurie gali sukelti interesų konfliktą, rengimo, svarstymo ar priėmimo procedūrų. Nusišalinantis darbuotojas pildo nustatytos formos pranešimą dėl nusišalinimo, kuris teikiamas tiesioginiam vadovui, tvirtinančiam arba atmetančiam nusišalinimą.
Dovanų priėmimas ir teikimas
LTG įmonių grupėje galioja nulinė dovanų politika, reiškianti, kad darbuotojai, vykdydami jiems pavestas funkcijas, gauna darbo užmokestį ir jokio papildomo atlygio gauti negali.
Patvirtintoje Dovanų priėmimo ir teikimo metodikoje yra apibrėžtos LTG įmonių grupės darbuotojų elgesio priimant ir teikiant dovanas gairės, taip pat darbuotojų elgesio dalyvaujant renginiuose ir delegacijose principai. Teikiamos, gaunamos ar atsisakomos dovanos registruojamos Dovanų registre.
Vidiniai tyrimai
LTG įmonių grupėje tiriami galimi sukčiavimo, korupcinio ar kito pobūdžio pažeidimų atvejai. Atsakingi Verslo saugumo darbuotojai, gavę pranešimą apie galimai įvykdytas sukčiavimo, korupcinio ar kito pobūdžio nusikalstamas veikas ar patys nustatę galimai vykdomos ar įvykdytos neteisėtos veikos požymius, atlieka tyrimą vadovaudamiesi Gautos informacijos patikrinimo ir (ar) tyrimo proceso standartu. Tyrimo metu nustatyti nusikalstamos veikos požymių turintys faktai perduodami teisėsaugos institucijoms.
Juridinių (fizinių) asmenų rizikingumo vertinimas
Siekiant išvengti galimų su korupcija susijusių rizikų ir jas valdyti, LTG įmonių grupėje taikomas Partnerių patikimumo ir nulinės rizikos tolerancijos principas. LTG įmonių grupė bendradarbiauja tik su patikimais partneriais ir klientais bei partneriais ir klientais. Atliekamas veiklos partnerių, su kuriais planuojama bendradarbiauti, klientų, reputacijos, mokumo, sankcijų bei kitų aplinkybių, susijusių su veiklos skaidrumu, patikra.
Stropus patikrinimas – tai procesas, per kurį siekiama išsamiau įvertinti korupcijos rizikos pobūdį, mąstą ir padėti LTG įmonių grupei priimti sprendimus, susijusius su veiklos partneriais ir kandidatais /darbuotojais. Tai yra papildoma kontrolės priemonė korupcijos rizikai identifikuoti, patikrinimo pagrindu grindžiamas sprendimas plėtoti santykius su verslo partneriais ir priimti sprendimą dėl kandidato /darbuotojo patikimumo.
Darbuotojų sąmoningumo ugdymas
LTG įmonių grupės darbuotojai įpareigojami nuolat tobulinti savo kompetenciją korupcijos prevencijos srityje. Šios srities mokymai skirstomi į tris grupes: įvadinius, bendruosius ir tikslinius (specialiuosius). Įvadiniai mokymai turi būti baigti per 6 mėn. Darbuotojui pradėjus dirbti. Bendrieji mokymai vykdomi periodiškai pagal parengtą bendrą mokymo programą, yra privalomi visiems LTG įmonių grupės darbuotojams.
Atsižvelgiant į darbuotojų einamas pareigas ir jas einant galinčias kilti korupcijos rizikas ar grėsmes, pagal poreikį organizuojami įvairūs tiksliniai specializuoti atsparumo korupcijai mokymai LTG įmonių grupės darbuotojams ir atitikties funkciją vykdantiems darbuotojams, siekiant nuolat tobulinti jų žinias ir ugdyti gebėjimus, būtinus jų funkcijoms vykdyti. Taikant tokį mokymo modelį, organizuojami mokymai korupcijos prevencijos srityje užtikrina nuolatinį vadovybės ir darbuotojų kompetencijos tobulinimą korupcijos prevencijos srityje.
LTG įmonių grupėje taikomos ir kitos darbuotojų švietimo ir sąmoningumo ugdymo formos:
- darbuotojai supažindinami su aktualių teisės aktų, reglamentuojančių atsparumo korupcijos procesus, nuostatomis;
- dalyvaujama tiksliniuose mokymo renginiuose: forumuose, seminaruose, konferencijose;
- rengiami ir skaitomi pranešimai atsparumo korupcija aktualijomis, teikiami siūlymai dėl atsparumo korupcijai priemonių taikymo ir antikorupcinės aplinkos stiprinimo;
- viešinama aktuali informacija LTG tinklapyje.